交易所债券代码规则

交易所债券代码规则

交易所债券代码规则对于准确标识和管理债券等金融产品具有重要作用。以下是对交易所债券代码规则的

1. 债券代码编码规则

债券代码由六位数字组成，分为产品大类、业务类型和个体编号三部分。

上交所的代码结构为 x(产品大类)xx(业务类型)xxx(个体编号)。

产品大类中，1开头代表债券，2开头代表回购，5开头代表基金和权证，6开头代表A股，9开头代表B股等。

债券的业务类型和个体编号根据具体情况而定。

2. 债券代码编码规则举例

不同交易所和不同类型的债券代码编码规则存在一定差异。

上海证券交易所编码规则：上海07年以前为01+年份+期数，07年以后为019+年份尾数+期数。

深圳证券交易所编码规则：10+年份+期数。

例如，11年份10期数的国债代码为019110，11年份10期数的深圳地方债代码为101110。

3. 债券交易所的适用范围

交易所债券代码规则适用于上交所开展的债券、资产支持证券和其他具有固定收益特征的产品的交易或转让。

上市公司发行的可转换债券也适用交易所债券代码规则。

4. 债券种类和代码规则

不同债券种类的代码规则也存在差异。

国债的代码规则为上海07年以前为01+年份+期数，07年以后为019+年份尾数+期数。

可转债的代码规则为“125xxx”、“126xxx”和“128xxx”，其中的“xxx”为对应挂牌证券的后3位数字。

5. 债券代码的扩展和调整

为满足市场发展需要，证券交易所可能会对债券代码进行扩展和调整。

例如，上海证券交易所决定为非公开发行公司债券扩展分配并启用252000-254999代码段。

6. 债券和基金的代码定义规则

不同类型的债券和基金有不同的代码定义规则。

封闭式基金的代码规则为沪市50开头，深市184开头，LOF基金为160、162开头。

开放式基金的代码规则根据基金公司划分，例如易方达为11开头，南方为16开头，华夏为02开头，嘉实为07开头。

7. 简称中的债券代码规则

交易所上市债券的简称最多不超过8个字节，因此某些债券简称中会省略“债”字。

例如，代码为122115.SH的债券简称为11华锐01。

8. 债券代码的含义

债券代码的首位数字代表不同的产品定义。

上证所证券首位代码代表的产品分别为0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6 A股、7非交易业务、8备用、9 B股。

交易所债券代码规则对于交易所及相关机构的业务管理和金融产品划分具有重要作用。

以上是关于交易所债券代码规则的详细介绍，希望对您有所帮助。